2011诺德基金社会责任报告
关于本报告
2011年社会责任报告
本报告是诺德基金管理有限公司(以下简称“诺德基金”，“公司”或“我们”)向社会公开发布的企业社会责任报告。
本报告印刷版本以中文编制，报告电子版可在诺德基金网站(www.nuodefund.com)在线浏览或下载。
报告范围
本报告的时间跨度是2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日。如无特别说明，报告中的数据和案例均源自诺德基金。
内容编制
本报告遵循实质性、可靠性、可比性等原则，回顾了诺德基金2011年所面临的机遇与挑战，披露了诺德基金全面履行社会责任、客户责任、员工责任和环境责任的理念、实践和效果。
本报告的数据和案例来源于公司正式文件和统计报告。为增强报告的可比性，一些指标包括了过往的历史数据。随着社会责任管理工作进一步提升与精细化，我们将会在今后的报告中对披露指标进行持续优化和完善。
公司介绍
诺德基金管理有限公司成立于2006年，截至2011年末，公司旗下运营着6只公募基金，管理资产规模近35亿元人民币，员工总数76人，其中投资研究人员比重近1/3。
从公司成立之初，我们就定下了自己的使命：努力为基金持有人创造长期的、稳定的回报。这也一直鞭策着我们，不断努力、不断进取。
我们的股东分别是诺德 • 安博特公司(Lord Abbett & Co. LLC)(占49%)、长江证券股份有限公司(占30%)、清华控股有限公司(占21%)。其中控股股东诺德• 安博特公司是美国历史上最长、最受人尊重的资产管理集团之一，是美国规模最大的独立私人账户管理公司之一。而今诺德• 安博特在海外近百年所积累的投资经验和投资智慧已植入诺德基金管理有限公司。
司训 “一诺千金，厚德载物”
“一诺千金”代表的是一种承诺、一种信任;“厚德载物“指的是德行高尚的人能承担更多的责任。作为专业的资产管理公司，我们一直坚持对客户的承诺重于泰山，努力为客户创造稳定、持续的投资收益，从而获得客户的长期信任和付托。
LOGO
公司Logo传承于美国诺德•安博特，形象为国际象棋中的“马”(也称为骑士)。Logo图标象征忠诚的骑士精神，象征独具长远的战略眼光。骑士永远无条件效忠于国王，正如诺德基金永远以客户为中心，奉行投资者利益至上。在投资市场中，独具长远的战略眼光和布局，才能运筹帷幄，决胜千里。
2006年6月8日，诺德基金在国家工商行政管理局正式注册成立，总部设在上海。
自2007年起截至2011年末，公司先后发行了6只公募基金产品， 基金资产管理总规模近35亿元人民币。
2011年12月27日，诺德基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的申请获得了中国证监会的批准。
2011年取得的成绩
联盟与合作伙伴
截至2011年12月，我们已经与7家银行、32家券商建立了良好的合作关系。
我们非常关注与合作渠道的共同发展，每年我们会借助我们股东清华大学的资源，针对渠道优秀客户经理开设“渠道精英培训班”，帮助学员从理论、知识结构上进行系统的梳理，结合具体的工作实践，提高综合工作管理能力。
截至2011年12月，已有来自全国各地的建设银行、中国银行系统和券商等基金营销机构的500余名优秀客户经理参加了我们的培训，并获取了清华大学经济管理学院颁发的结业证书。
公司治理
诺德基金成熟的治理结构赋予公司一种相互制约、权责匹配、风控优先、有错必纠的管理文化。
在健康开放的公司治理环境下，诺德基金成立近六年来，经营管理层保持稳定、员工关系和谐，在日常业务活动中，以维护基金持有人利益为根本前提，并坚持做到杜绝一切侵害基金持有人利益的行为。我们公司股东、员工以及基金持有人均切切实实地从中受益。
良善的公司治理不仅是诺德基金健康永续发展的基石，也是诺德基金履行保障基金持有人利益承诺的基本保障。因此，我们一直倍加珍视维系公司拥有的纯洁正直的治理环境。
持续完善公司管理政策
我们不满足于仅仅建立符合监管要求和行业标准的治理结构，我们追求的是把细节做好，通过不断自查不足、吸纳各种建设性意见、持续完善公司管理政策，让公司的治理监督体系真正发挥作用。无论是担任公司独立董事的财经法律界知名人士还是公司最基层的员工都不时为公司治理和业务发展出谋划策，提出各种建设性意见。
2011年，公司在自查自纠和采纳内外部建议的基础上，建立和完善各项规章制度超过20项。每项公司政策的建立和更新都体现了公司在遵循监管要求、提升管理水平、完善公司治理方面的思考和努力。
高度重视风险控制和合规管理
作为一家金融企业，我们深知有效的风险控制和合规管理是公司赖以存续的生命线。公司每一项管理决策和投资决策都离不开对风险的充分考量和缜密管理。公司建立了董事会风险控制委员会、投资决策委员会、风险管理委员会、风险控制部和监察稽核部等层级和职能机构对公司和旗下基金投资面临的风险进行充分评估、有效管理。同时，我们也希望投资者对风险也有正确的认识。我们在基金销售过程中，不仅结合产品特点向投资进行风险揭示，而且请投资者对自身的风险承受能力进行评估，以确保购买的产品与风险承受能力相匹配。
在2011年公司旗下基金主动管理能力得到很大提升和旗下基金总份额实现正增长的背后，风险控制和合规管理团队也默默无闻地做出了重要贡献。
与监管机构和行业组织密切合作
从公司筹建开始，我们就一直与中国证监会、中国证券业协会等监管机构和行业组织保持良好的沟通，并一直受益于这种密切合作关系。我们深知，监管机构和行业组织在执行法律法规和自律准则、督促基金公司完善治理结构、维护行业声誉和行业稳定等方面的指示、协调以及对公司的现场检查，与我们在保持良善的公司治理上的努力是一致的。
2011年，我们在贯彻落实监管机构关于坚守三条底线、不设小金库、反洗钱等方面的精神和指示上，不遗余力；在参与上海证监局监管工作会议、上海市基金同业公会主办的各期职业道德培训、总经理沙龙、督察长联席会议等方面，积极主动。
对客户的责任
基金作为一种基于信托关系的金融产品，投资人的信任、社会公众的信任是基金行业、基金公司发展的关键成功因素。因此，基金管理公司必须坚持投资人利益优先的原则为投资人提供全面的优质服务。
“客户利益至上”是我们对于投资人的承诺，是我们一切工作的出发点，也是我们对我们的客户履行的最根本的责任。
脚踏实地的投资者教育
2011年，诺德基金开展了许多投资者教育工作，通过开办诺德教育俱乐部、全国各地举办投资讲座及论坛活动、网上路演、并配合公司网站上的各种投资知识的介绍、客户服务人员的咨询解答及持续的外呼服务等多个教育服务平台，宣传如何正确、合理地投资基金。
日常基础工作
依托日常客户服务平台(统一客服热线、客服信箱、在线客服系统、CRM平台)进行风险提示以及持续的客户服务教育。
电话服务
投资者可以通过全国统一客服热线：400-888-0009，获取相关投资信息
手机服务
为投资者实时提供基金净值、诺德晨讯、诺德最新动态等信息
网络服务
公司网站 : http://www.nuodefund.com
公司微博：http://weibo.com/nuodefund
投资者可通过网站、微博获取公司、基金产品相关信息；
2011年，客服部通过客服相关平台向客户发送的邮件、短信等均有明确的风险提示。公司专门的客服人员通过“在线客服”的实时解答提供投资者教育服务，并通过电邮、传真主动为投资人发送风险自评表。客服部还定期将投资者关注的热点问题加以解答和汇总，形成每周热点问题并在公司网站刊登。
投资者适用性管理
为落实投资者适用性管理的有关要求，客服部在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，进行追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力，以便直销客户了解自己的风险偏好，选择合适的基金产品。
诺德教育俱乐部
诺德教育俱乐部即是诺德基金特色教育理财服务品牌，截至2011年末共有注册会员 25300 人，为提高投资人的教育理财意识，公司给俱乐部会员免费送出包括投资理财、风险教育读本在内的教育类书籍25000多本。
投资讲座及路演
2011年，公司结合诺德优选30基金的发行路演，在培训、讲座等活动现场实地开展投资者教育工作。截至年末，全国共举办了180多场论坛、讲座活动及投资者现场交流活动，共有9000多人参加。在与投资者面对面交流活动中，专设投资者风险教育模块，有关活动收效良好。
公司参加全景网主办的“第二届中国基金投资者网上集体接待日活动”，与广大投资者进行了深入的沟通与交流，有效推动了公司投资者关系管理与投资者教育工作。
投资者教育特色活动
2011年，我们成功举办了2期“诺德-清华高级管理研修班”，该活动是诺德基金为渠道合作者提供的教育服务平台。针对渠道营销人员，提供为期一周的金融理财、基金业务和风险防范知识的系统培训。
该活动自举办以来得到了广泛欢迎和好评，现已成功举办8届，约有500名学员成功获得清华经管学院颁发的结业证书。
不断丰富的产品线
公司当前产品线中包括有股票型、混合型以及债券型基金。具有不同风险收益特征，以适应投资者的多样需求，同时在未来1~2年，公司还将加入更多创新品种，包括有债券分级基金、指数分级基金等。
诺德优选30股票型证券投资基金于2011年5月成立。诺德优选30股票基金在国内首次提出“集中持股”概念，运用高成长性和高安全性兼得的策略，精准出击，是当前市场上持股集中度最高的基金产品。
诺德双翼分级债券型证券投资基金已于2011年10月获得中国证监会募集申请核准批复。诺德双翼将是公司旗下管理的第一只创新型分级债券基金。诺德双翼是公司在研究市场发展趋势并结合投资者需求分析后开发出来的新型分级产品，不仅填补了公司在分级结构化产品的空白，也丰富了投资者的选择。
截至2011年12月31日，诺德基金旗下管理的公募基金数量以拓展至6只，同期上报基金3只，获批2只，其中诺德双翼分级债券基金、诺德深300指数分级基金均为创新分级基金产品，填补了当前公司产品线的空白。
茁壮成长的投研团队
诺德基金于2011年对投研团队进行了全方位的改造和提升，我们注重投研团队每一个成员的成长，帮助每一个团队成员最大程度发挥自身的潜力，以此提升整个团队的投资研究水平。在拥有丰富经验的投资总监向朝勇的带领下，2011年，基金的整体投资取得了显著的成绩。
良好的业绩
据银河证券基金研究中心发布了《2011年基金管理公司股票投资主动管理能力综合评价报告》。报告显示，在60家参评基金管理公司中，诺德基金公司排名高居第9；
据海通证券发布的权益类基金超额收益排行榜，截至去年年底，诺德基金在60家公司中一年期排名第6，两年期排名第16；在权益类基金绝对收益排行榜上，诺德基金一年期排名第14，两年期排名第27。
优秀的团队
截至2011年末，我们的投研团队已达到23人，并为即将开展的专户理财业务配备了优秀的投资经理，形成公募基金经理、专户投资经理以及研究员良好的分工协作机制。在良好的团队协作氛围下，我们投研团队高度稳定，离职率也一直处于行业较低水平。
同时，我们也在不断优化调整我们的投资管理制度及体系，进一步加强公司整体投资研究的管理水平。而这一机制的优越性也已经开始逐步显现，并且得到了市场的验证和业绩的背书。
突出的投资风格
2011年，根据市场的现状，投研确立以“确定性成长”为导向的核心投研风格，并根据公司战略及基金经理风格，确定不同基金的投资理念与风格，并落实到位，使公司投资风格保持稳定化长期化。
对员工的关怀
我们深信，员工是我们公司发展最为宝贵的资源。因此，我们坚持奉行“以人为本”的管理精神，积极维护员工权益，注重员工职业生涯规划，为员工提供各种培训机会，努力创造良好的工作环境，使员工与公司共同发展。
尊重保护员工权益
2011年，诺德基金严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，劳动合同签订率和社会保险覆盖率均达到100%。
我们每一位员工均依法享有宗教信仰自由以及平等就业、择业机会，同工同酬的权利。我们充分重视女性员工的价值，并为公司女性员工的发展和培养提供更好的环境和平台。
截至2011年年末，公司男女员工比例为1.4：1，中层以上管理者中女性比例接近45%。此外，2011年我们还积极参加上海基金业残疾员工招聘会，为残障人士提供适合他们的就业机会。
关注关爱员工健康
我们深切了解基金行业的工作特殊性给予从业人员带来的巨大工作压力。为此，我们不仅关心员工的工作，而且更关注他们的身心健康，努力为员工营造和谐轻松的公司氛围，力求让每一位员工切实感受到公司大家庭的快乐。
为公司员工拥有健康的身体，我们在健身中心办理了健身卡，供员工健身使用。在2011年，我们还特别设立了羽毛球小组。这些举措不仅让员工有机会锻炼了身体，而且也让他们放松了心情，舒缓了压力。此外，我们还会不定期举办羽毛球、长跑、股东单位运动会等活动，在激发员工团队合作意识、集体荣誉感的同时，让每一位员工在轻松欢乐的活动中感受到公司健康快乐的企业文化。
为切实做到关爱员工的健康，我们每年为在职员工提供1次健康检查，同时提供优厚的补充商业医疗保险。在平时，我们每日为全体员工提供水果，在公司设置冰箱、微波炉等生活设施方便员工就餐，并在公司置备了急救药箱，以备不时之需。2011年，公司的职业病发生次数和员工因工伤亡人数均为零。
重视促进员工发展
公司非常重视员工的培训和教育，建立并完善了《公司员工培训管理办法》，制定了相应的培训流程、教育激励基金申请制度、培训评估制度。截至2011年末，共有29名员工获得公司提供的教育激励基金资助。
我们将培训分成入职培训、在职培训和业余业务培训三大块，入职培训和在职培训由综合管理部及监察稽核部组织进行：
1.新员工入职时为其进行公司制度流程方面的入职培训；
2.在职培训又包含了各类业务培训，法律法规以及职业道德和执业纪律培训等;培训的方式也是多种多样：有监察稽核部组织的法律法规方面的培训，有业务部门做的业务知识方面的培训，有综合管理部组织的公司制度方面的培训，还有外聘的讲师、专业人员讲授的提高业务水平的培训等;另外公司还积极参加证监会、证券业协会、证券交易所等组织的各类培训；
3.业余业务培训：2011年公司修订了《公司员工培训管理办法》，鼓励并资助员工利用工作之外的业余时间积极参加各类业务培训，提高工作能力。为员工的职业发展提供了广阔的空间。
诺德与社会
我们深信企业和社会唇齿相依，在互惠互利的前提下共同发展。在经济快速发展中，诺德基金扮演着其中一个促进的角色，而整个经济和社会的状况也同时推动着诺德基金的发展。一个平衡和稳定的社会有利于企业的发展，而企业更有责任去保持社会的稳定和平衡。我们对维护公共秩序、参与公益慈善、改善人居环境，均抱有热忱，乐于尽微薄之力。
政府责任
我们始终认为，企业除了要追求经济效益外，还应遵从社会道德规范，企业理应在遵纪守法方面做出表率。作为一个有社会责任感的企业，我们一直遵守所有的法律、法规，诚信经营。并且，就公司对法律、法规、以及公司各项制度的执行情况，业务管理办法、业务流程等的合法合规进行监察与审查，发现问题，及时向管理层、董事会以及监管机构报告。
同时，根据基金行业的要求，我们积极倡导“反洗钱”，坚决杜绝“老鼠仓”、一贯坚守“三条底线”，为维护良好的金融秩序，尽到应有的责任，做出自己的贡献。
依法纳税是每个企业对国家应尽的义务，与国家的整体利益及企业的直接利益有着密切的联系。我们严格遵守税法，为促进规范有效的纳税秩序和经济秩序履行应有的义务。诺德基金郑重承诺自公司成立以来，从未出现任何不诚实纳税行为。2011年，公司依法纳税746万元。
公益慈善
公司自2006年成立以来，每年年会都会保留员工慈善拍卖节目，并将员工上缴的拍卖款项存于公司公益基金，支持今后的各类公益事业，积极回报社会。
公司热心参与社会慈善事业和公益活动，在历次证券业协会组织的慈善募捐中(包括雪灾、汶川地震等)公司都积极捐款，热心承担社会责任。
播种未来，创造希望——诺德-清华成长天使夏令营
教育，关系着一个社会的未来，承载着社会发展的希望。因此，诺德基金一直积极开展教育公益活动，以实际行动呈献我们的爱心，回报社会。
“诺德-清华成长天使夏令营”是针对学龄儿童及青少年开展的一项特色教育活动，在整个活动中不参杂任何商业宣传。“成长天使”夏令营通过一周意义深远的清华校园生活，帮助小朋友从小树立远大的理想，激发对自然科学的热爱，调整适合自己身心的学习方法，确立正确的人生观、价值观。
至今已成功举办8届，约有480 名孩子参加了这项有意义的活动。该活动在业内也有一定的影响力并获得了高度的好评。
2011 诺德-清华成长天使夏冬令营内容更丰富：
与高考状元面对面互动交流
走近清华优秀学子的学习与生活
参观奥运场馆
参与模拟火箭制作
学习五步拳
天安门前看升旗。。。。。。
环境责任
我们全力倡导绿色办公，支持节约能源和保护环境。
在节约能源方面，公司力求无纸化办公，除了必要文件需要打印存档之外，其他文件都以电子文档的形式备案;日常文件尽可能使用内部办公系统进行网络化沟通交流；公司还对办公区域实行日巡检制度，注意节约用电，每日下班前检查办公区域，及时关闭不使用的电器设备，以降低能耗。
在环境保护方面，公司的办公纸张尽可能采用双面打印，以减少资源的浪费;在物品的回收再生方面，公司定期回收废旧报纸、书籍、纸张等，促进资源的循环利用。
2012年展望
2012年，我们将继续推动并完善公司的企业社会责任管理体系建设，进一步培养和提升企业的社会责任意识，做一个优秀的企业公民。
进一步加强公司治理，风险管理与合规经营，加速推进产品与服务创新，为股东提供更为满意的投资回报，为客户提供更为优质的专业服务，为员工提供更为良好的发展空间，并以更好的经济效益和社会效益贡献于社会。
同时，我们将继续积极开展社会公益活动，以实际行动回馈社会，促进企业与社会的和谐发展。另外，我们将继续坚持绿色环保、低碳发展的理念，将节能环保工作进一步深入到公司运营的每个环节，为建设一个资源节约型、环境友好型社会做出我们的贡献。
2012-02-10
