汇丰晋信基金管理有限公司2011年社会责任报告

一、前言

　　汇丰晋信自2005年11月成立以来，融合了两大金融机构(汇丰环球投资和山西信托)的成就、实力、专才和承诺；融合了中外力量和东西智慧。在此丰厚背景下，一方面，公司积极为股东创造利润，依法保护员工的合法权益，着力提升对客户和广大投资者的服务水平，构筑各利益主体之间的和谐氛围；并且持续树立和维护诚信、守法、公正的良好形象，依法纳税，主动承担对自然环境、对社会和经济发展的义务，支持和赞助社会公益事业，关注社会弱势群体的生存环境，扶贫济困，救助灾害。

　　我们认为企业应该承担起更多的社会责任，这在很大程度上决定着我国“和谐社会”的建设乃至全球福祉的增进。汇丰晋信长久以来一直关注社会责任，并戮力执行。

二、履行社会责任方面

(一)公司的社会责任理念

　　我们认为社会责任是指企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要承担起对企业利益相关者的责任，保护其权益，以获得在经济、社会、环境等多个领域的可持续发展能力。利益相关者是指企业的员工、消费者、供应商、社区和政府等。企业得以可持续经营，仅仅考虑经济因素对股东负责是远远不够的，必须同时考虑到环境和社会因素，承担起相应的环境责任和社会责任。

(二)公司履行的社会责任

1.产品服务创新

　　我公司重点进行了“爱的承诺定投”推广。针对不同年龄阶段的人群挖掘其特定的投资需求，从产品设计到营销方案都要围绕这个需求而度身定制的，所有的行动都以满足这个客户的需求为目的，我们希望给客户提供能供相伴一生的基金产品，这样才能与客户建立起像伙伴一样的关系。我们所进行的投资者教育也是坚持了这样的理念。

2.公司考虑选股对象的社会责任履行情况

　　1)基金业的社会责任之一就是要引导资源高效配置。基金业作为公共资源再分配主体之一，要按照国家的宏观政策指导进行资源配置，引导资金进行符合和谐社会的流转。公司会评价办公的环境质量。在调查的基础提出企业的绿色管理目标。参照国际、国家、行业和地方的有关法规和标准，提出量化的降低能耗的具体目标。

　　在投资方面，有意识的放弃高污染、高能耗的夕阳业务，而支持国家扶持的发展新兴的绿色业务。

　　2)低碳先锋基金践行社会责任

　　随着全球人口和经济规模的不断增长，能源使用带来的环境问题及其诱因不断地为人们所认识。通过摈弃20 世纪的传统增长模式，直接应用新世纪的创新技术与创新机制，通过低碳经济，实现社会可持续发展，已成为全世界的共识。

　　2010年成立的低碳先锋基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，一方面，伴随中国产业升级和国际生产链地位的提升，低碳经济无疑会成为引领未来经济发展的主要增长点，受益于低碳经济领域的上市公司也会因此爆发出较高的业绩成长性；同时，也是从另一方面支持中国低碳经济领域发展。

3.公司组织的慈善、公益活动

　　成立以来，汇丰晋信一直把履行社会责任作为公司的发展宗旨之一；为了能够尽可能多地为社会尽一份心力，公司于2008年5月、2009年4月、2010年6月以及2011年9月先后举办了四次颇具规模的全体员工慈善义卖活动，总共募集款额逾百万元。

　　2008年“5.12”汶川大地震之后，我公司迅速组织员工开展捐款、义卖等活动，筹得包括公司捐款在内的善款共计人民币490,408元，并成立了旨在帮助地震中受灾、受伤的当地青少年的学习与生活的专项基金。截至2009年底，我司分别于2008年12月、2009年5月、2009年11月分三次合计向近50名受灾、伤残学生发放了援助款每人每次人民币2,500元。

　　2009年5月23日，公司福利委员对拥有76名残障学生的悦苗孤残院进行了首度募捐，主要募捐物品包括相关设备和食品，共计资金46,396.40元。2010年5月14日, 公司得悉孤残院因无力负担更多孩子寄养费，向各助残单位倡议参加“结对助养、一帮二”活动以资助16位仍无力支付的贫困学生，毅然决定由福委会代表公司参加悦苗的助养活动，即对上述16位困难学生资助每月100元至200元的费用，为期一年，资助总额38400元。

　　2010年初，公司通过上海红十字会向抚养130多个残障、孤儿孩子的上海虹口惠馨儿童康健院捐赠员工慈善募集款40,000元，用于新设残疾儿童班用品添置。

　　2010年7月，公司联手上海的中外籍爱心人士以及企业，一起为患有神经类和消化类疾病并急需通过开刀得以生存的孤儿孩子筹集资金，充资这个为此而努力不息的“中国宝贝基金会”达40万元，并对受资护理的孩子们进行了治疗康复跟踪监督，定期及时反馈给公司员工们，保证大家的心意的有效传递和实施。

　　最近一次义卖活动于2011年9月举行，募集款项11余万元，募集的款项用于三项爱心活动：悦苗孤残院爱心援助、上海虹口惠馨儿童康健院爱心援助及宝贝残疾孤儿基金援助。

　　自然灾难和环境灾害在可预想的未来发生概率还是较高的，作为一个为人和家庭提供专业方案的金融企业，就是要用长期性的财务计划来支持人们幸福生活的梦想。所以，汇丰晋信以后会每年用信托计划的资金进行慈善方面的定向或专项活动。

　　另外，2011年市场部一位心底善良、才华横溢的同事承受着癌症带来的巨大不幸，经受着化疗所带来的痛苦与煎熬。虽然无情的病魔继续摧残她羸弱的身体，但她仍在用顽强的意志斗争着，期待着以健康的精神面貌重回公司温暖大家庭的怀抱。2011年1月24日由公司福委会发起倡仪，呼吁公司全体员工行动起来，一同携手，在能力范围内慷慨解囊。在短短的时间里,于无声处,大家的爱心就汇聚成了一条宽广的河。共收到84位同事共计15万元捐款。公司领导更是多次上门探访，送去关怀。这些点点滴滴，让每一位汇丰晋信人都真真切切地感受到了大家庭的温暖!

三、进行投资者教育工作方面

(一)在业务环节中积极开展投资者教育工作

　　公司在投资者教育工作上侧重理清思路，突出以健全投资者教育长效机制为主线、坚持推进将投资者教育融入日常业务环节，借鉴成熟市场投教经验，探讨投教工作改进与创新，将投资者教育工作推向常规化、普及化。

(二)宣传手册、投资者教育中心建设、网站投资者教育专栏建设等情况

　　我公司针对投资者数量多、分布广、多层次的特点，推出《汇丰晋信十大投资金律》、《养老理财一本通》、《留学理财一本通》等理财工具书。出版《红楼理财》、《投基36计》二本畅销理财书籍，其中《红楼理财》再版六次，销量数万册，在各大书店财经类书籍销量排行榜上名列前茅。随着金融理财需求的不断升温，投资者的理财知识仍然相对匮乏，与专业投资者有所不同的是，普通投资者需要更为轻松和通俗易懂的沟通方式，以提升科学、理性投资的观念。《红楼理财》全书以“红楼人物”为背景，借用古典名著的笔法、情节，讲述现代社会投资理财的基础知识、技巧，文字生动，寓意丰富，还配有精美的漫画插图，图文并茂。此书的热销，一方面显示出现阶段市场对理财信息的关注热情，另一方面也表明，我公司在进行投资者教育手段的新尝试也获得了广大投资者的认可。其次，我公司尤其重视网络的传播作用，我公司在网站上开辟“简单投资运动”投资者教育频道，介绍投资理财基础知识、基金法律法规等内容，并开展在线讲座等活动。

(三)投教专项活动开展情况

　　2011年，我公司组织和策划投资者教育活动近百场，包括组织客户进行讲座类活动、网络沙龙等集中式宣传咨询活动等。内容涉及证券投资知识普及、证券市场风险分析、基金投资技巧、理财知识培训等。

(四)与新闻媒体合作进行投教工作情况

　　2011年，我公司积极与各类平面媒体、电台、电视台、网络等媒体展开积极合作，投入资金数百万元设立多个投资者教育专栏、播出投资者教育动画短片等。

四、坚持以人为本，重视员工发展

　　汇丰晋信高度重视员工培训工作并建立健全培训体系，并从几方面推动培训体系的建立和运转。除了日常员工培训专门制定项目，还定期联系聘请外部专业机构进行专项技能培训，激励员工自发学习专业课程、努力提高自身业务水平。

　　汇丰晋信积极进行员工关系管理，每年提供员工满意度调查，并定期举行总经理论坛，由总经理直接向员工汇报公司运营情况，建立了一个总经理和员工之间面对面的交流平台。各部门主管也定期和员工沟通，就其职业发展趋势、不足等做出建议。此举为促进公司与员工互动、共同发展提供有益参考。

　　汇丰晋信将每一位员工视作公司发展的宝贵财富，让其在公司内快乐工作、健康生活、不断超越，充分保障其工作的权利、提升的权利，实现员工与公司之间的共赢和共同发展。

五、合规守法

　　汇丰晋信自成立以来，始终坚持对公司员工进行丰富的、全面的合规培训，力求在公司内部培养良好的合规文化。公司2011年度组织了内容涵盖新近法律法规、公司内控制度、投资专项合规、销售专项合规、反洗钱专项合规等，根据培训内容，要求相关人员全员参加。

　　公司内部控制主要分为两个方面：内部控制机制和内部控制制度。内部控制机制是指公司的组织结构及其相互之间的制约关系，内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则。公司内部控制的目标为：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规，防范和化解经营风险，实现公司的持续、稳定、健康发展。公司的内部控制应当遵循以下原则：(一) 健全性原则；(二) 有效性原则；（三) 独立性原则；(四) 相互制约原则；(五) 成本效益原则；(六) 合法合规性原则；(七) 审慎性原则；(八) 适时性原则。

　　公司设立督察长及独立的监察稽核部门，检查和评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者和公司股东的正当权益。监察稽核部配置了具有不同专业背景的复合型人才，认真、勤勉地进行监察稽核工作，人员比例符合上海证监局的相关指引要求。

六、环境责任、绿色办公

　　汇丰晋信在客户服务的工作中，非常重视对于电子对账单的推广，进行过多次的电子对账单的宣传推广活动。除此之外，公司已建立节约用水用电用纸制度，具体措施包括：

　　1.合理调节公司空调温度；2.对加班延时空调有严格的审核；3.除办公区已采用节能灯具照明外，做到离开座位时随手关灯；4.合理使用水资源；5.提倡电子化办公、打印纸双面使用；6.使用视频会议的方式进行工作沟通，达到提高工作效率、降低运行成本和促进降污减排的效果。

七、近期获得的相关荣誉

　　由于在社会责任及投资者教育方面的创新性和持久性，汇丰晋信也获得了一些荣誉，如2011年8月汇丰晋信得到了中金在线颁发的“2010年度财经排行榜最受网友欢迎的十佳基金公司”、2011年10月，汇丰晋信在《理财周报》“中国最受尊敬基金公司”活动评选中获“2011最佳社会责任基金公司”、2011年11月，汇丰晋信获得了“2011年度第九届中国财经风云榜年度最佳客户服务奖”等。

　　在接下来的工作中，汇丰晋信将继续坚定不移地肩负起自己作为基金公司的社会责任，致力于为广大投资者提供优质的资产管理服务，并进一步在产品服务创新、慈善和投资者教育方面为社会做出应有贡献，为推动经济发展、社会和谐进步做出力所能及的努力和实践。

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一二年一月三十一日

2012-02-03