泰信基金管理有限公司社会责任报告

公司概况

    泰信基金管理有限公司于2003年5月12日获《关于同意泰信基金管理有限公司开业的批复》(证监基金字[2003]68号)，并于2003年5月23日正式成立。公司注册资本金为人民币2亿元，是由山东省国际信托有限公司(出资9000万元)、江苏省投资管理有限公司(出资6000万元)、青岛国信实业有限公司(出资5000万元)共同发起设立的。自2003年5月成立至今，经过不断开拓创新，公司已经拥有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、泰信发展主题股票、泰信周期回报债券、泰信中证200指数等10只开放式基金，形成了较完善的基金产品线。

    八年来，秉承“先行一步创造优质生活”的企业理念，公司采用“信用、严格、专业、迅速”的管理理念，倾力打造“优秀的投资团队、优化的投资流程、优良的投资品种”，努力为投资者创造优质生活，帮助客户成为“不为财富所困，更不为追求财富所累”的真正的“财富自由人”。同时，公司积极参与各种社会公益活动，倡导绿色生活环境，充分履行企业的社会责任，逐步赢得了良好的社会口碑，用自身实际行动为中国基金业的良性发展贡献了一份力量。

    本报告主要阐述了在自身发展壮大的同时，泰信基金如何将企业社会责任、环境责任融入社会财富的创造累积，即为“利益相关人”所做的各种努力。

一、回馈社会 理财为先

    “专业创造投资价值 责任成就长青基业”，这是泰信基金秉承的理念，也是公司对外宣传的口号。“专业创造价值”就是用专业知识为投资者创造价值，也是公司的价值所在。专业需要经验和教训的积累与传承，在这个过程中，责任是我们的保障，没有这层保障，专业将行之不远。如果说专业使我们站得高，让我们基业矗立，那么责任可以让我们走得远，让我们的基业长青!

    “理念正确，动作规范”八字方针体现了泰信基金践行社会责任的准则。我们注重低碳经济，力求担负起促进新经济结构转型的社会责任。二十世纪以来的经济发展史表明，每一次大的经济金融危机，都会导致发展方式的重大转变，都会引发经济结构的深刻调整。从这个意义上讲，危机也可以说是对传统发展方式和不合理经济结构的刚性调整，也是新方式、新结构创造性发展的良机。帮助国家完成经济转型也成为一种社会责任，尤其是对手握资本的投资人来说更是如此。

    (一)差异化投资策略

    公司基金差异化投资策略具体体现在三个方面，即因基金合同而异、因市场而异、因人而异。在此基础上，把合适的产品提供给合适的投资者，适应他们不同的风险承受能力和不同的收益需求。

    公司曾先后组织投资者、银行客户经理、媒体等一起参加交流系列活动，深入探讨和理解旗下基金作为投资人实现财富增值工具的特色，表明坚定不移地走差异化投资、适用性销售的决心和态度，也请广大客户、渠道、媒体一起参与到基金的“共同治理”中，监督管理人尽职尽责地把路走好

    (二)上市公司尽职调查

    诚信投资是泰信基金社会责任的一个体现：不投资缺乏诚信的公司，严格风控投资，按照公司2007年制定并不断完善的上市公司尽职调查四十问进行投资。在进行上市公司投资前，我们对上市公司从四个方面进行详细的考察：

    1、 资信调查，主要考察企业银行贷款和担保情况。

    2、 诚信调查，主要考察企业和管理层过往是否有不诚信的记录。

    3、竞争力调查，主要考察公司是否有支持其长期增长的核心竞争力，是否有知识产权方面的风险。

    4、 风险调查，主要考察公司下游客户的情况和是否牵扯到法律诉讼中。

    (三)旗下基金

    公司已经拥有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、泰信发展主题股票、泰信周期回报债券、泰信中证200指数等10只开放式基金，形成了较完善的基金产品线，风险—收益特性迥异的基金产品可以更好地满足市场投资需求。

    (四)旗下基金分红

    自成立初至2011年5月31日，公司旗下全部基金向份额持有人累计分红2,942,835,178.43元，2010年全年分红393,914,880.87元。

二、风险管理与合规建设

    开拓进取是公司前进的动力，风险控制与合规建设是公司的立身之本。公司以《内控大纲》为基础，建立了涵盖公司所有业务种类的基本制度体系，并建立了严格的风险控制体系。其中，风险管理部负责对基金运作等各项业务的风险进行事中监控，监察稽核部负责事后监督检查。

    公司风险控制与管理主要体现在风控部门设置和制度安排两方面。风险管理部是公司内部独立于各职能部门、专职从事风险控制的部门，负责公司各项业务的风险识别、评估、报告及沟通工作;公司旗下基金投资的绩效评估工作以及处理公司包括反洗钱在内的各项法律事务等。

    监察稽核部是公司内部独立于各职能部门、专职从事检查监督的监督部门。 监察稽核部工作范围、权限及岗位调整由总经理办公会决定。

    (一)风险管理职责

    1、拟订公司的风险管理制度，协助审定各业务部门和管理部门制订相关的风险管理制度、办法、风险控制流程和风险控制指标，并在工作中不断补充、完善和更新公司的风险控制政策，逐步建立并完善公司的整体风险控制机制;

    2、识别、评估、监控公司各项业务活动中的各项风险，并在此基础上建立健全风险政策、风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险报告与分析的规范的工作流程;

    3、定期评估公司各部门对公司风险控制制度的执行情况，协助监察稽核部对公司各业务部门的风险控制执行情况进行定期或不定期的检查;建立与公司各业务部门及各分支机构之间在风险控制方面的沟通、反馈、监控、指导与管理机制，以促进风险控制制度的落实;

    4、与监察稽核部建立相互沟通与反馈机制，针对事前风险制度审核与事中风险实时监控过程中发现的重点风险点，为监察稽核部提供风险提示函。

    (二)监察稽核部工作职责

    监察稽核部内部事务分为稽核、法律、监察、信息披露。监察稽核部的职责是：以国家的有关法律法规、主管部门有关文件、《公司章程》、《内控大纲》和公司的各项规章制度为依据，以会计、业务资料为主，运用总经理办公会赋予的权力，对公司各职能部门的各项业务活动、经营效益以及干部任职期内的经济责任等活动的真实性、合法性、安全性、合规性和有效性进行检查监督。

三、投资者教育

    为了深入贯彻监管机构对于深化投资者教育工作的要求，公司将投资者教育工作纳入经营管理日常工作的重点之一，高度重视，积极推进，建立了“公司总经理负责、分管领导抓落实、相关业务部门齐推进”的投资者教育工作机制，在投资者逐步成熟的基础上，从维护市场稳定的大局出发，在公司投资者教育工作领导小组的统一协调下，进一步加大投资者教育工作的力度，不断提高理性基金理财方式在投资者心目中的影响力，并采取多种手段、多种措施推进投资者教育工作。

    2007年，在全国范围内开展“百人百场”投资者教育活动并取得了良好效果的基础上，公司继续与各大代销银行券商合作，结合经济复苏背景下市场形势，针对投资者心理已渐趋成熟等特点，点面结合，多渠道、多层次举办现场交流活动，帮助投资者树立长期投资信心，受到投资者及代销渠道好评。截至2009年12月底，泰信现场投资者教育活动共举办239场，其中公司总经理高清海先生亲自上阵主讲的报告会就有30余场，参加人数过2万人，覆盖的城市既有北上广深等一线城市，也有18个省会城市及20个地市。其具体形式为：

    (一) 通过与权威媒体合作在省会大城市举办线下的专题巡讲活动，邀请著名经济学人、专家作为演讲嘉宾，会同我司总经理、投资总监等就经济、市场形势进行分析演绎，帮助投资者建立“投资在长跑中制胜”的观念，稳定投资者的投资信心。

    (二) 根据基金初学者、已经持有基金的“次新基民”(包括银行客户经理等)对基金了解程度的不同，我司进行差异化教育，为不同层次的投资者提供不同的互动方式，通过与银行渠道合作举办一系列基金讲座，涵盖了基金基础知识的介绍以及理性投资方法的讨论。

    (三) 推广科学合理地投资基金、分散风险等理念，将基金定投推广活动贯穿全年。泰信基金积极参与中行、交行渠道定投业务集中推广活动，深入渠道各销售前端，组织客户经理进行基金定投业务的培训，通过客户经理将定投长期投资、分散风险的理念传导到投资者，积极引导投资者通过定期定额投资平均成本、分散投资、培养长期投资习惯，规避市场波动风险。

    此外，作为受邀嘉宾，公司总经理以及投资研究部门人员经常参加高校、专业培训机构的座谈交流会，针对培训学员与投资者的疑问进行解答，通过面对面的交流向他们传达基金投资的特点以及其他金融工具的风险收益特征等投资理财专业知识，帮助后者树立理性投资理念，为后者选择理财方案提供了有利参考和指导。

四、公益爱心与行业操守

    (一)录用残疾员工

    2008年1月，公司率行业之先录用残疾员工，并赋予该员工与其他员工平等工作、同等待遇的权利，使其很快融入泰信温暖大家庭。

    (二)扶贫帮困 爱心捐助

    1、2008年2月，我国部分地区的特大雪灾和持续低温雨雪冰冻天气使人民生命财产受到严重损失。值此危难之际，公司积极响应民政部号召捐款20万元，员工自发捐助1万5千余元，给雪灾地区人民送温暖，帮助受灾群众渡过难关。

    2、2008年5月，四川汶川遭遇地震灾情。公司闻讯立即向灾区捐款30万元，并组织公司全体党员和群众捐款5万余元，有力地支持了灾区群众的家园重建。

    3、2009年国庆60周年之际，获悉山东省革命老区道路硬化改造工程遭遇资金瓶颈的困扰，公司党支部组织召开会议，倡议党员为老区建设贡献力量，党员们积极响应，为老区筹得捐款15000元，有效缓解了工程资金压力。

    4、2010年3月，公司党支部和工会发出援助希望小学的《爱心倡议书》，号召全体员工向河南省许湾乡希望小学献爱心，公司员工积极响应号召，纷纷伸出援助之手，向希望小学工程奉献爱心。据不完全统计，公司先后总共收到了近30人次，涉及儿童读物、文具、玩具和小孩衣服等相关物品爱心捐助，4月中旬，满载全体员工爱心的三箱捐赠物品分别从北京和上海两地发往河南淮阳许湾乡希望小学。4月下旬，公司收到该校校长“2009年度感动中国十大人物”李灵老师的回信，向公司及全体员工表示感谢和诚挚问候，并祝公司兴旺发达。

    5、2010年5月，青海玉树地震发生后，公司积极响应证券业协会为玉树灾区捐款的倡议，迅速组织党员及员工向玉树捐款34200元，同时公司总经理高清海先生代表公司参加青海省红十字协会在上海举办的慈善义卖活动，以此为契机向灾区捐款55000元。

    6、2010年6月，公司举办了“泰信基金 援藏助学 爱心奉献”的活动，通过网站、渠道等方式向公司全体员工、社会各界发出资助灾区孤儿，援建化旦尖措孤儿学校校舍倡议，并与2010年6月24日下午，正式举行了“援藏助学，爱心奉献”活动启动仪式，在泰信员工、参会媒体及合作单位的热心参与下，活动总共义卖著名摄影记者胡颖女士实地拍摄的44副照片，公司拟将筹集的善款全部用于援助甘肃省夏河县麻当化旦尖措孤儿学校，以支持该校接纳更多的青海玉树等受灾地区的孤儿就学。

    (三)坚持行业操守

    2010年12月21日，公司总经理高清海先生与全体投资研究人员邀请了券商等业务合作伙伴以及新闻媒体的朋友参加由公司发起组织的以“诚信创造价值 杜绝内幕信息”为主题的联谊会，与合作伙伴携手承诺与倡导在双方的合作中恪守公平、公正、公开的原则参与金融证券市场投资活动，引起了各方的共鸣，得到了合作伙伴的积极响应与支持。

    (四)传递“绿色”理念

    公司的社会责任不仅体现在公益活动上，公司对内也将“低碳”理念体现在了日常细节中：张贴节能图标，倡导员工节约每一张纸、每一滴水、每一度电，向客户赠送环保袋，倡议客户使用绿色对账单，倡导员工日常出行尽量使用公共交通工具，通过点滴的细节不断向社会传递环保理念。

五、客服创新

    自2009年起，公司客服中心将旗下基金客户主动性外呼服务纳入工作重点之一，通过与客户之间的交流与沟通，更多地了解客户需求，针对2009、2010年市场状况，客服中心及时调整服务思路，将对客户的回访外呼工作列为了呼叫中心的重点工作。针对旗下不同基金客户群体开展主动式外呼，协助客户缓解投资压力，树立健康的投资观、财富观，安抚客户情绪、与投资者达成了良好的互信沟通平台。

    2011年初，为更有效地与投资者进行对话和互动交流，公司财富管理中心创办了泰信基金“泰友会”，旨在让更多的客户了解公司的文化，也让公司更好地走近客户。自成立以来，泰友会相续举办了“2011年新年读书会”“葡萄酒品鉴会”等多种形式的活动，加深了持有人对基金行业现状以及未来发展趋势的了解，扩大了基金理财在广大群众中的影响力，让更多的客户增强基金投资的信心，更在新的起点上搭建起与客户的互信交流平台。

六、所获奖项

    (一)2007年8月22日，泰信基金管理资产规模突破200亿，并于当年9 月21日，荣获“年度最佳风险控制”基金公司---21世纪报系理财周报评选。

    (二)2008年3月21日，泰信基金荣获“第三届中国证券投资基金业年会”中国基金行业年度评选“最佳成长奖”。

    (三)2009年1月8日 泰信基金获和讯“2008年度财经风云榜”最佳投资者关系基金公司殊荣。

    (四)2009年9月22日，在“中国基金业领袖峰会”(理财周报、和讯)中，泰信基金荣膺2009最具发展潜力基金公司殊荣。

    (五)2010年1月21日，在“2009年度金蝉奖”评选中，泰信基金荣获“最佳投资者教育贡献奖”殊荣。---《华夏时报》。

    (六)2010年11月15日， 在“中国基金业领袖峰会”(理财周报)中，泰信基金荣膺2010最具发展潜力基金公司殊荣。

泰信基金管理有限公司

二○一一年六月